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时任申万宏源生意业务部副总买卖股票被罚没逾329万元

2020-04-08 04:48      点击:80

  中证网讯(记者 昝艳丽)证监会网站4月3日更新的一则走政责罚决定书表现,时任申万宏源(走情000166,诊股)证券衢州县西街生意业务部副总经理罗蓓在任职期间议定实际限制“罗某”证券账户进走股票买卖的走为忤逆了2005年《证券法》第四十三条从业人员“在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的规定,组成2005年《证券法》第一百九十九条“法律、走政法规规定不准参与股票交易的人员,直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票”的情形。按照相关规定,证监会决定没收罗蓓作恶所得1,645,073.57元,并处以1,645,000元的罚款。

  经查明,罗蓓存在以下作恶原形。自1997年首,罗蓓在申银万国证券衢州县西街生意业务部(2015年,生意业务部更名为申万宏源证券衢州县西街生意业务部)做事至今。2009年,罗蓓担任副总经理,同时兼任营销总监。2007年12月18日,罗蓓取得中国证券业协会颁发的S09001****1153执业证书。

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  走政责罚决定书吐露了罗蓓实际限制“罗某(其哥哥)”证券账户进走股票交易的详细经过。2013年5月30日,罗某在申万宏源证券衢州县西街生意业务部开立证券资金账户1817****43,下挂上海清淡证券账户A17****697和深圳清淡证券账户003****477;2014年8月18日,罗某在申万宏源证券衢州县西街生意业务部开立证券资金账户3900****44,下挂上海名誉证券账户E020****22和深圳名誉证券账户060****577。“罗某”证券账户的三方存管银走账户为工商银走(走情601398,诊股)6212***********9000账户(以下简称“罗某”9000账户)。

  2013年5月31日至调查日,“罗某”证券账户银证转入资金金额8,477,697元,其中“罗某”9000账户转入的资金(不含清淡证券账户、名誉证券账户互转资金)金额7,706,299元。资金来源包括罗蓓、罗某能等银走账户,金额2,691,809元;未记录银走账户新闻的自立终端转账,金额399,100元;陈某等8名申万宏源证券衢州县西街生意业务部员工银走账户,金额4,615,390元。其中直接来源于罗蓓银走账户的资金及罗蓓确认的自有资金金额2,561,809元。

  2013年5月31日至调查日,“罗某”证券账户银证转出资金金额5,560,澳门游戏注册送分753元,其中“罗某”9000账户转出的资金(不含清淡证券账户、名誉证券账户互转资金)金额4,707,099.86元。资金往向包括罗蓓等银走账户,金额2,652,415.26元;徐某翊等4名申万宏源证券衢州县西街生意业务部员工银走账户,金额1,625,040.60元;未记录银走账户新闻的ATM取款及其他自立终端转账,金额429,644元。

  “罗某”证券账户的资金用途包括证券交易、新股申购、基金申购赎回。除申万宏源证券衢州县西街生意业务部员工银走账户转入的资金专用于基金申购赎回表,其余资金混用于各投资品栽,无清晰的资金划分、投资比例、投资期限、利润分配对答相关。

  2013年5月30日至调查日,“罗某”证券账户发出的成交证券委托指令共计457次,包括柜台委托15次、网上委托437次、手机委托5次。其中436次网上委托的IP归属地荟萃在申万宏源证券衢州县西街生意业务部,426次网上委托指令议定罗蓓的办公笔记本电脑和台式机电脑发出;手机委托电话号码的机主是罗蓓的朋侪吴某霞,罗蓓确认其行使吴某霞手机操作“罗某”证券账户。

  2013年5月30日,“罗某”证券账户在申万宏源证券衢州县西街生意业务部指定交易。截至调查日,罗蓓行使“罗某”证券账户交易股票金额110,920,135.16元,赚钱1,645,073.57元。

  罗蓓行为申万宏源证券衢州县西街生意业务部业务主管,具有证券从业资格,且是2005年《证券法》第四十三条所述证券公司的从业人员。

  罗蓓在任职期间议定实际限制“罗某”证券账户进走股票买卖的走为忤逆了2005年《证券法》第四十三条从业人员“在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的规定,组成2005年《证券法》第一百九十九条“法律、走政法规规定不准参与股票交易的人员,直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票”的情形。

  按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照2005年《证券法》第一百九十九条的规定,证监会决定:没收罗蓓作恶所得1,645,073.57元,并处以1,645,000元的罚款。

原标题:河北省公布一批疫情防控期间违法典型案件

  中新经纬客户端3月12日电 陕西宝鸡市人民政府网站12日发布《宝鸡市住建行业坚决打赢新冠肺炎疫情防控阻击战稳企业稳民生稳发展若干措施》,措施共计15条,包括信贷支持、土拍保证金比例、土地出让金分期支付、调整公积金贷款额度等。

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